以親友作為集資對象吸收的資金屬于非法……

發(fā)布日期:2020-03-19 19:19:14

2010年至2015年，被告人楊某以承建工程、經(jīng)營石場等需要資金周轉(zhuǎn)為由，采取支付高息為手段，以承諾還本付息為方法，通過口口相傳的方式，以借款的形式向176名集資參與人吸收資金共計(jì)人民幣5388.3萬元。2015年5月25日，楊某主動(dòng)到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述了向社會(huì)公眾吸收資金的全部事實(shí)。

本案爭在審理過程中主要圍繞如果楊某案件重的176名集資參與人中確實(shí)包含其部分親友，那么其向親友所吸收的款項(xiàng)是否可以作為其非法集資的犯罪數(shù)額存在不同意見。

深圳刑事律師認(rèn)為根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第一條第二款的規(guī)定以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第二條、第三條結(jié)合來看，只要除親友外，還向其他社會(huì)公眾吸收了資金，此時(shí)行為人具有向社會(huì)公眾吸收資金的概括故意，向親友所吸收的資金也屬于非法集資犯罪數(shù)額。具體理由如下：

1.《解釋》和《意見》中的“親友”或“單位內(nèi)部人員”應(yīng)指關(guān)系緊密的人

《解釋》中第一條第二款規(guī)定：在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金并且未向社會(huì)公開宣傳，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。《意見》中第三條規(guī)定：當(dāng)事人以吸收資金為目的對明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對象吸收資金予以放任或者將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員，并向其吸收資金的，不屬于《解釋》第一條第二款規(guī)定的“針對特定對象吸收資金”的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行為屬于向社會(huì)公眾吸收資金。筆者認(rèn)為，《解釋》和《意見》中“親友”應(yīng)該包含刑法中規(guī)定的近親屬，即父母、配偶、子女、同胞兄弟姐妹，而如果其他親屬或者朋友、單位內(nèi)部人員同時(shí)符合與行為人日常交往密切、交往基礎(chǔ)扎實(shí)、持續(xù)時(shí)間較長、知曉行為人集資行為的真實(shí)信息、基于親情或友情而非基于投資獲利而借錢等特點(diǎn)也可以認(rèn)為其是《解釋》和《意見》中的“親友”或者“單位內(nèi)部人員”。

2.僅向親友或單位內(nèi)部人員吸收資金不構(gòu)成非法集資犯罪

根據(jù)《解釋》中第一條和《意見》中第二條、第三條的規(guī)定，如果行為人僅向上述親友或者單位內(nèi)部人員宣傳相關(guān)吸收資金信息并客觀上吸收了他們的資金，此時(shí)行為人并沒有非法集資的主觀故意和客觀行為。一般而言，對于行為人行為性質(zhì)的認(rèn)定具體可以歸結(jié)為兩種情形：一是行為人主觀上具有非法占有親友或單位內(nèi)部人員等特定對象財(cái)物的故意，客觀上通過虛構(gòu)事實(shí)和隱瞞真相等手段騙取了對方財(cái)物，此時(shí)其行為已經(jīng)構(gòu)成詐騙罪；二是行為人將所借資金用于生產(chǎn)經(jīng)營等正常活動(dòng)，主觀上不具有故意非法占有不特定對象財(cái)物，行為人與不特定對象之間形成的是民間借貸關(guān)系，雙方的行為不適合作為刑事案件處理，而是屬于民法的調(diào)整范圍。